上交所：合格境外投資者可參與在本所上市的ETF期權(quán)交易 交易目的限于套期保值
新華財經(jīng)北京9月30日電 上交所發(fā)布關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者參與股票期權(quán)交易有關(guān)事項的通知：
一、合格境外投資者可以參與在本所上市的交易型開放式指數(shù)基金期權(quán)（ETF期權(quán)）交易，交易目的限于套期保值。
二、合格境外投資者可以申請現(xiàn)貨多頭套期保值、現(xiàn)貨空頭套期保值持倉限額。
三、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)通過委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)向本所報備計劃使用的滬市A股證券賬戶，報備通過后再開立對應(yīng)的衍生品合約賬戶作為套期保值專用賬戶。
四、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)通過委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)向本所提交相關(guān)期權(quán)品種的套期保值額度申請。經(jīng)本所核定額度后，方可參與套期保值交易，并應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本所關(guān)于股票期權(quán)套期保值交易的要求。
五、接受合格境外投資者委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)對合格境外投資者業(yè)務(wù)申請、交易行為的合規(guī)性管理。
六、合格境外投資者和期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本通知要求或者存在其他違規(guī)行為的，本所可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對其采取口頭警示、書面警示、調(diào)整持倉限額、限制開倉、談話提醒等措施。
七、自本通知發(fā)布之日起，本所開始受理合格境外投資者參與股票期權(quán)交易的業(yè)務(wù)辦理申請。
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編輯：羅浩
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