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上交所發(fā)布業(yè)務(wù)指引 明確滬股通投資者程序化交易報(bào)告要求

新華財(cái)經(jīng)|2025年07月11日
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上交所制定發(fā)布《上海證券交易所證券交易規(guī)則適用指引第2號(hào)——滬股通投資者程序化交易報(bào)告》,加強(qiáng)對(duì)程序化交易的管理,維護(hù)證券交易秩序和市場(chǎng)公平,該業(yè)務(wù)指引自2026年1月12日起施行。

新華財(cái)經(jīng)北京7月11日電 上交所于2025年7月11日正式發(fā)布《上海證券交易所證券交易規(guī)則適用指引第2號(hào)——滬股通投資者程序化交易報(bào)告》(以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告指引》),按照內(nèi)外資一致的原則將滬股通投資者納入程序化交易報(bào)告范疇。

上交所表示,發(fā)布業(yè)務(wù)指引是上交所落實(shí)《證券法》《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定(試行)》以及《上海證券交易所程序化交易管理實(shí)施細(xì)則》有關(guān)程序化交易報(bào)告規(guī)定的重要舉措,有助于進(jìn)一步鞏固程序化交易監(jiān)管的基礎(chǔ),全面掌握滬市程序化交易情況,更好促進(jìn)程序化交易規(guī)范發(fā)展,維護(hù)證券交易秩序和市場(chǎng)公平。

《報(bào)告指引》對(duì)滬股通程序化交易投資者的報(bào)告要求與境內(nèi)投資者整體保持一致,同時(shí)兼顧內(nèi)地與香港市場(chǎng)的實(shí)際差異,對(duì)部分條款及填報(bào)字段進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整,并為市場(chǎng)預(yù)留了較為充分的準(zhǔn)備時(shí)間。報(bào)告主體方面,以北向投資者識(shí)別碼(BCAN碼)為基礎(chǔ)進(jìn)行報(bào)告。報(bào)告路徑方面,由北向投資者向香港經(jīng)紀(jì)商報(bào)告,再經(jīng)由香港聯(lián)交所提供給上交所。報(bào)告內(nèi)容和監(jiān)管要求方面,和境內(nèi)整體保持一致。對(duì)未按要求履行報(bào)告及變更報(bào)告義務(wù)、報(bào)告信息不完備等違反相關(guān)規(guī)定的主體,上交所可以提請(qǐng)香港聯(lián)交所協(xié)助采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。實(shí)施時(shí)間方面,《報(bào)告指引》將于2026年1月12日起正式實(shí)施。正式實(shí)施后3個(gè)月內(nèi),存量投資者應(yīng)當(dāng)完成報(bào)告。

上交所稱,將在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌下,進(jìn)一步加強(qiáng)與香港聯(lián)交所的跨境監(jiān)管協(xié)作,及時(shí)開(kāi)展培訓(xùn),做好規(guī)則解讀,保障《報(bào)告指引》平穩(wěn)落地。

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編輯:羅浩

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