新華財(cái)經(jīng)北京7月11日電（記者閆鵬）11日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)自律管理推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》，從完善自律管理體系，加強(qiáng)保薦承銷(xiāo)業(yè)務(wù)自律管理，引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)等7個(gè)方面，推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

《實(shí)施意見(jiàn)》明確協(xié)會(huì)今后一段時(shí)期職能定位、工作重點(diǎn)和主要任務(wù)。在完善自律管理體系方面，《實(shí)施意見(jiàn)》聚焦進(jìn)一步全面深化資本市場(chǎng)改革需要，完善證券行業(yè)自律管理的組織體系、制度體系和實(shí)施體系，更好發(fā)揮協(xié)會(huì)自律管理的協(xié)同和補(bǔ)位作用。同時(shí)，優(yōu)化證券公司評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)專(zhuān)業(yè)化、特色化發(fā)展的引導(dǎo)支持，激發(fā)行業(yè)發(fā)展活力。

關(guān)于加強(qiáng)保薦承銷(xiāo)業(yè)務(wù)自律管理，《實(shí)施意見(jiàn)》督促證券公司提升保薦、承銷(xiāo)、定價(jià)能力，優(yōu)化網(wǎng)下投資者管理，推動(dòng)形成買(mǎi)賣(mài)雙方充分博弈、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)化約束機(jī)制。其中指出，完善承銷(xiāo)商發(fā)行定價(jià)能力評(píng)價(jià)，進(jìn)一步規(guī)范保薦承銷(xiāo)費(fèi)用收取，研究建立網(wǎng)下投資者評(píng)價(jià)篩選機(jī)制，加強(qiáng)網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)、申購(gòu)行為監(jiān)測(cè)，促進(jìn)形成規(guī)范有序的一級(jí)市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。

引導(dǎo)督促證券公司將功能性放在首位是《實(shí)施意見(jiàn)》中重要內(nèi)容。如何提供高質(zhì)量的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)，支持資本市場(chǎng)深化改革？《實(shí)施意見(jiàn)》提出9條具體措施。

一是做好規(guī)劃、引導(dǎo)和動(dòng)態(tài)跟蹤，建立健全長(zhǎng)效工作機(jī)制，分層分類(lèi)推進(jìn)一流投行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)。

二是引導(dǎo)證券公司將做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營(yíng)發(fā)展長(zhǎng)期戰(zhàn)略，探索構(gòu)建科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制。

三是引導(dǎo)提升投行綜合金融服務(wù)能力，積極參與多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，加大對(duì)并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的投入，健全投行內(nèi)控體系，加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)職責(zé)邊界和“過(guò)罰相當(dāng)”的責(zé)任認(rèn)定問(wèn)題研究。

四是持續(xù)推動(dòng)發(fā)展債券業(yè)務(wù)，推動(dòng)證券公司構(gòu)建以?xún)攤芰橹行牡穆穆汅w系，在項(xiàng)目承攬、承做、推介、定價(jià)、配售、受托管理等各環(huán)節(jié)不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

五是加快發(fā)展財(cái)富管理業(yè)務(wù)，加強(qiáng)投資研究能力，支持證券投顧業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，規(guī)范開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，推動(dòng)優(yōu)化做市等交易機(jī)制，拓展相關(guān)業(yè)務(wù)牌照等。

六是推進(jìn)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)，引導(dǎo)證券公司依法合規(guī)參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，規(guī)范發(fā)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)，穩(wěn)慎有序發(fā)展場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理功能，提升市場(chǎng)穩(wěn)定性，更好服務(wù)中長(zhǎng)期資金入市。

七是推動(dòng)證券業(yè)國(guó)際化，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)證券公司依法開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)，促進(jìn)數(shù)據(jù)依法有序流動(dòng)，更好服務(wù)跨境業(yè)務(wù)需求。

八是強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)，持續(xù)完善投資者保護(hù)自律規(guī)則，進(jìn)一步落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的主體責(zé)任，持續(xù)健全完善證券糾紛多元化解機(jī)制，加大投資者教育宣傳力度。

九是完善從業(yè)人員管理和考試培訓(xùn)工作，常態(tài)化開(kāi)展行業(yè)交流，加強(qiáng)從業(yè)人員違規(guī)違法分類(lèi)名單動(dòng)態(tài)管理，強(qiáng)化聲譽(yù)約束。

在加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)方面，《實(shí)施意見(jiàn)》要求多措并舉推動(dòng)證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控，加強(qiáng)債券、衍生品等重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，推進(jìn)場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易報(bào)告庫(kù)建設(shè)，強(qiáng)化場(chǎng)外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警功能，進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作的精準(zhǔn)性、前瞻性，及時(shí)有效發(fā)現(xiàn)、化解風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。持續(xù)提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全水平，推進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

此外，《實(shí)施意見(jiàn)》還提出，強(qiáng)化輿情監(jiān)測(cè)和管理，傳播證券行業(yè)積極聲音，為資本穩(wěn)定運(yùn)行營(yíng)造良好的輿論環(huán)境；進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)，大力弘揚(yáng)和踐行中國(guó)特色金融文化，積極提升行業(yè)社會(huì)聲譽(yù)；不斷加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè)，完善治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，不斷提升自律管理能力和會(huì)員服務(wù)水平。